投信組み入れ株

投信組み入れ株とは、投信委託会社が、信託財産（ファンド）を運用するために投資する株のことで、金融庁長官に届け出ることが義務付けられています。

これは、投資家保護のためで、当初は第1部上場株だけでしたが、のちに第2部上場株、店頭株なども認められるようになりました。

しかし、投信が株価形成に強い影響を与えることを避けるために、いわゆる仕手系株は対象外になっています。

組入れファンドの選定基準としては、運用方針が明確で一貫性があること、 運用方針に沿った優れた運用成績をあげていることや、継続的な資金流入や供給が見込めること等が挙げられます。

投資信託に株式を組み入れているファンドは、毎日値動きのある国内外の投資証券を主要投資対象としています。

そのため投資する国内外の投資証券の基準価格の変動により当ファンドの基準価額は影響を受け、投資元本を割り込むこともあります。

また、投資先ファンドが外貨建て資産を組み入れた場合、為替変動リスクもあります。

したがって元金が保証されている商品ではありません。

運用によりファンドに生じた利益および損失はすべて受益者に帰属します。

注意すべきは投資信託という金融商品は預金保険及び保険契約者保護機構の保護の対象ではないということです。

転換売り

転換売りとは、※転換社債を株式に転換してその株式を株式市場で売ることをいいます。

転換売りを行うには、事務作業に10日以上要するため、その間、信用取引を利用してリスクヘッジをしている投資家が多く見られます。

転換されれば発行株式が増加することになり、市場において潜在的な供給圧力となります。


※転換社債型新株予約権付社債とは、日本の証券取引における社債の一つで、社債に新株予約権が付された形態で発行される債券のことで、発行会社の株式に転換する権利が認められた社債のことをいいます。

一般に転換社債、CBとも呼ばれています。

普通社債と異なり、社債を事前に決められた株式購入の価格、もしくは途中で転換価額が変更される条項のある商品もありますが、その転換価額で株式に転換出来る特徴があります。

設定

設定とは、金融や株式・証券においての設定とは、投資信託の設定の案内や発表などで新ファンド発足のお知らせといった形で、追加型証券投資信託「商品名（毎月分配型）」を設定します。

といった形でよく使われます。

ファンド名・分類：商品名（毎月分配型）

＜追加型証券投資信託ファンド＞

募集期間：平成19年6月25日（月）〜平成19年7月5日（木）までを当初申込期間とします。

設定日：平成19年7月6日（金）
信託期間：約10年(平成29年7月13日(木)まで）
販売会社：○○証券
当初設定予定額：3000億円を上限とします。


運用の基本方針：
信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。


主要投資対象：
○○マザーファンドの受益証券
といった設定項目を公表します。


また別の形では、成長著しい○○株式に投資する新規設定投信１ファンド２本の取扱を開始いたします。

これにより、当社取扱いの投資信託は147ファンド227本となり、手数料無料（ノーロード）ファンド取扱本数は、44ファンド76本となり主要ネット証券屈指の水準となります。

というような感じで設定項目を公表しています。