事故株券

事故株券とは、盗難や紛失、名義書換不能などの株券をいいます。

この場合、名義書き換えの依頼、証券業協会を通じて各地の証券会社に事故株券として周知させるため、発行会社に届け出なければなりません。

また株券を紛失した場合は、登録後１年以内に取得者が現れなかったとき、発行会社は新株券を発行します。

株券の保管のために入庫するときは、他人名義や家族名義でなく本人名義であることが必要で、盗難株券や除権判決の下りている事故株券は受け付けられません。

公開買付けの応募なども、盗難株券や事故株券は受付られません。

過当取引

過当取引とは、証券会社の営業マンが営業成績をよくするために、回転商いをしたことを指します。

これは証券会社の営業マンが投資家に必要以上に頻繁に売買を行わせることで手数料収入を多く得て、営業成績を上げる目的で行われていました。

過当の範囲は決められてないませんが、旧大蔵省の通達（昭和49年の12月）で禁じられました。

財務省では、過当取り引きを禁止していますが、どこまでの売買が許され、どの程度頻繁に行われると許されないかの基準は必ずしも明確ではありません。

証券保管振替機構

証券保管振替機構［しょうけんほかんふりかえきこう］

別称
保振[ほふり : Japan Securities Depository Center ]のことです。

平成3年10月より「株券等の保管及び振替に関する法律」に基づき、保管振替制度が実施されています。

この制度において、証券保管振替機構は、株券などの有価証券の保管、受渡しの合理化を図ることを目的として制定された機関であり、日本で唯一の保管振替機関となっている。

証券保管振替機構は、証券会社等より預託された株券等を保管する業務をおこなっています。

また投資家が株式の売買をおこなったり、証券会社に担保を差し出す際に、投資家と証券会社の間で株券そのものの受渡しをおこなわないで、証券保管振替機構内において、振替によって処理される保管振替業務や証券保管振替機構に株券を預けたままで、株主の権利を行使することができる権利処理もおこなっています。