苦情相談室

苦情相談室とは、投資者からの商品投資販売業に関する苦情処理並びに紛争解決支援を目的としています。

金融庁の金融サービス利用者相談室に投資商品等に関するアドバイスなどがあります。

日本証券業協会の苦情相談室は、・証券取引等の勧誘、売買取引、事務処理及び個人情報の取扱いに関する苦情を、相手方証券業者に取り次ぎして解決の手助けをする・証券業者から説明を受け、証券業者の見解をお伝えする・納得が得られない場合、当事者間での話合いをすることを勧め、希望する場合には相手方証券業者に対応を指示する・必要に応じて、訴訟、調停、あっせんの紛争処理制度の説明を行う、などについて相談員が答えます。

ほかにも、日本商品投資販売業協会、不動産証券化協会、日本商品先物取引協会、などの苦情相談室があります。

好材料・悪材料 / 仕切り売買

好材料・悪材料とは、株価を上げ下げするる主要な原因や出来事のことをいいます。

会社の無償増資や増配などの業績向上に関するもの、画期的な新技術や新製品の開発、将来性のある展望を持てるものは好材料となります。

強材料、買い材料とも言われます。

一方で、株価を下落させる無配転落や会社の不祥事、減益、赤字転落、不景気感などは悪材料となり、弱材料、売り材料とも言われます。

仕切り売買とは、証券会社が投資家からの注文を取引所を通さず店頭で売買することで、店頭株は認められていますが上場株は禁止されています。

仕切売買は、証券会社が顧客に代わり時価に見合った適当な価格で在庫の有価証券を売買します。

顧客からの注文に対し、証券会社が自己判断で売買が行えるのが仕切売買です。

また仕切売買は自己売買ともいい、証券会社などの証券業者が顧客の売買注文に対して、みずからその相手方となって売買を行います。

過怠金

過怠金とは、証券不祥事などにより、証券業界の信用を著しく貶め、かつ証券市場に対する不信感を引き起こした場合において、東証と日本証券業協会が、証券会社や金融先物会社などに対して課す罰金、制裁金のことをあらわします。

また、ライブドア事件や日興コーディアルグループの利益水増し問題への反省から、証券会社が実施する企業の株式上場の引き受け審査のルールを強化し、守られていない場合は過怠金の処分となるようになりました。