保証禁止

保証禁止とは、証券取引法において定められているものです。

証券会社の役員および使用人は、株式・債券類の有価証券の取引において、顧客が損失を出した場合に、その損失の全部あるいは一部を埋め合わせる保証をあらかじめすることで、顧客の勧誘をすることを禁止しています。

＜証券取引法とは＞
証券取引法とは、投資家保護の観点に立ち、株や債券などの有価証券の適正な発行・流通を目的として制定されている法律。

株や債券などの有価証券は専門性が高く、発行者や証券会社が投資家よりも有利な立場になりやすい性質を持つ。

そうでありながら、国民経済に大きな影響力を持つ。

そうしたことから、投資家保護と国民経済の良好な発展のためという観点から、有価証券の適正な発行・流通を目的として制定されている法律が証券取引法。

主に、発行体のディスクロージャーに関する規制、証券会社の営業活動に関する規制、相場操縦やインサイダー情報などの不正取引の規制などから成り立っています。